證監會(huì )確定2013年證券公司分類(lèi)結果
時(shí)間:2013-07-16
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根據《證券公司分類(lèi)監管規定》,經(jīng)證券公司自評、證監局初審、中國證監會(huì )機構部復核,由中國證監會(huì )機構部、證監局、自律組織、證券公司代表等組成的證券公司分類(lèi)評價(jià)專(zhuān)家評審委員會(huì )審議確定了2013年證券公司分類(lèi)結果。證券公司分類(lèi)結果是證券監管部門(mén)根據審慎監管的需要,以證券公司風(fēng)險管理能力為基礎,結合公司市場(chǎng)競爭力和合規管理水平進(jìn)行的綜合性評價(jià),主要體現的是證券公司合規管理和風(fēng)險控制的整體狀況。
證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類(lèi)11個(gè)級別。A、B、C三大類(lèi)中各級別公司均為正常經(jīng)營(yíng)公司,其類(lèi)別、級別的劃分僅反映公司在行業(yè)內風(fēng)險管理能力的相對水平。D類(lèi)、E類(lèi)公司分別為潛在風(fēng)險可能超過(guò)公司可承受范圍及被依法采取風(fēng)險處置措施的公司。(證監會(huì ))
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