中共山東海洋集團有限公司委員會(huì )關(guān)于構建“六位一體”監督體系的暫行辦法

第一章 總 則

第一條 目的意義。為進(jìn)一步整合監督資源，形成監督合力，提升監督效能，構建紀檢、監事會(huì )、組織人事、財務(wù)、內部審計、內控風(fēng)控等“六位一體”的監督體系，促進(jìn)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，結合山東海洋集團有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“集團公司”）實(shí)際，制定本暫行辦法。

第二條 指導思想。深入貫徹落實(shí)習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想和黨的十九大等一系列精神，按照“構建黨統一指揮、全面覆蓋、權威高效的監督體系”的要求，立足監督體制機制創(chuàng )新，積極推進(jìn)監督資源整合，構建“六位一體”的大監督格局，打造職責明確、職能互補、信息共享、協(xié)調聯(lián)動(dòng)的全方位監督網(wǎng)絡(luò )，服務(wù)改革發(fā)展中心工作，為推動(dòng)集團公司高質(zhì)量發(fā)展保駕護航。

第三條 主要目標。通過(guò)構建“六位一體”監督體系，初步形成“監督資源集中調度、監督職責統一行使、監督內容全面覆蓋、監督信息成果共享”的綜合監督模式。

第二章 基本原則

第四條 堅持黨委統一領(lǐng)導。充分發(fā)揮集團公司黨委對監督工作的領(lǐng)導作用，認真履行主體責任，把加強黨委領(lǐng)導和完善公司治理統一起來(lái)，支持監督體制機制創(chuàng )新，為監督資源整合及監督工作順利開(kāi)展提供堅強保障。

第五條 堅持依法依規。牢固樹(shù)立“依法監督、嚴格監督、協(xié)同監督、有效監督”的理念，依規依紀依法行使監督職責，公平公正開(kāi)展監督工作，嚴格履行監督程序。

第六條 堅持縱橫聯(lián)動(dòng)。按照橫向到邊、縱向到底的要求，強化各種監督資源之間的協(xié)同與聯(lián)動(dòng)，加強同級監督力量、上下級監督力量之間的協(xié)同，互為支撐、互為補充、彼此借力、齊抓共管、緊扣成環(huán)。

第七條 堅持高效監督。紀檢、監事會(huì )、組織人事、財務(wù)、內部審計、內控風(fēng)控等監督資源要加強統籌、相互協(xié)同、密切配合，不斷創(chuàng )新工作方式方法，有效運用制度化、信息化等手段實(shí)施監督，注重開(kāi)展聯(lián)合監督，避免重復監督和多頭監督，降低監督成本，提高監督效能。

第八條 堅持服務(wù)大局。樹(shù)立監督工作要服務(wù)于集團公司改革發(fā)展大局的理念，寓監督于服務(wù)，將監督工作融入經(jīng)營(yíng)管理，加強與監督對象的溝通協(xié)調，幫助查找問(wèn)題不足、規避風(fēng)險，改進(jìn)工作、加強管理，提高效益、創(chuàng )造價(jià)值。

第三章 推進(jìn)協(xié)同監督體系建設

第九條 領(lǐng)導機構。成立集團公司聯(lián)合監督委員會(huì )，作為監督工作議事協(xié)調機構，負責統籌各類(lèi)監督資源的整合，推動(dòng)監督工作機制的建立，組織實(shí)施聯(lián)合監督工作的開(kāi)展，并對集團公司各權屬單位監督工作進(jìn)行指導。

聯(lián)合監督委員會(huì )主任：包劍英

副主任：陳波、趙顯福、劉平、薛忠勇、張春權

委 員：郭成俊、桑勝寒、戴小兵、于冰

第十條 日常工作機構。設立聯(lián)合監督委員會(huì )辦公室，作為聯(lián)合監督委員會(huì )的辦事部門(mén)，具體落實(shí)相關(guān)工作。聯(lián)合監督委員會(huì )辦公室主任由薛忠勇同志兼任。成員部門(mén)包括集團公司紀委、黨群工作部（監事會(huì )工作部門(mén)）、人力資源部、投資發(fā)展部、財務(wù)部、企業(yè)管理部、審計部等。日常工作由集團公司紀委承擔。

第十一條 明確監督重點(diǎn)內容。各監督主體在履行自身工作職責的同時(shí)，履行好所負責業(yè)務(wù)的職能監督，同時(shí)按照監督體系建設要求履行相應職責。重點(diǎn)監督以下內容：

1.加強對紀律建設的監督。監督集團公司及其所屬各級黨組織、黨員及各級管理人員、重點(diǎn)崗位人員遵守和執行黨章黨規，維護黨中央集中統一領(lǐng)導的情況；監督集團公司及其所屬各級黨組織落實(shí)全面從嚴治黨政治責任，嚴明黨的紀律特別是政治紀律和政治規矩，推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設和反腐敗工作的情況；監督檢查落實(shí)中央八項規定精神、反對“ 四風(fēng)”、廉潔從業(yè)等情況。

2.加強對企業(yè)改革發(fā)展的監督。監督集團公司及各權屬單位貫徹執行省委、省政府、省國資委重大決策部署的情況；監督集團公司發(fā)展規劃、年度重點(diǎn)工作任務(wù)落實(shí)情況；監督董事會(huì )和經(jīng)營(yíng)班子履職盡責情況；監督各級管理人員、重點(diǎn)崗位人員是否存在形式主義、官僚主義和不擔當、不作為、慢作為、亂作為等情況。

3.加強對規范經(jīng)營(yíng)的監督。監督集團公司及權屬單位貫徹執行法律法規和國資監管制度的情況，將監督重點(diǎn)放在進(jìn)一步完善法人治理結構、加強財務(wù)監督管理、完善內部控制體系、落實(shí)國有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)責任、強化風(fēng)險防控等方面。

4.加強對重點(diǎn)領(lǐng)域的監督。對集團公司及各權屬單位重大問(wèn)題決策事項、重要人事任免事項、重大項目安排事項和大額資金運作事項等“三重一大”事項進(jìn)行監督檢查，重點(diǎn)監督混合所有制改革、“三項制度”改革、并購重組、產(chǎn)權變動(dòng)、投資決策、工程招標、物資采購、資金融通等重點(diǎn)領(lǐng)域。

第十二條 延伸監督鏈條。集團公司同步推動(dòng)黨內監督和法人治理監督向二、三級權屬單位延伸。資產(chǎn)規模大、從業(yè)人員多、具有黨委建制的二、三級權屬單位，具備條件的要參照集團公司成立聯(lián)合監督委員會(huì )及其工作機構，配備監督人員。集團公司在向各權屬單位推薦監事會(huì )主席或監事人選時(shí)，優(yōu)先考慮由紀委書(shū)記兼任，作為聯(lián)合監督委員會(huì )工作機構負責人，整合監督資源，統籌“六位一體”監督體系運行，對其考核管理和薪酬管理制定相應管理辦法。

第四章 建立監督工作運行機制

第十三條 制定年度監督計劃，推動(dòng)監督事項清單化。每年初，聯(lián)合監督委員會(huì )辦公室根據省國資委要求、集團公司重點(diǎn)工作安排及各監督主體年度工作重點(diǎn)、計劃，整合相關(guān)監督事項，研究形成《年度聯(lián)合監督工作職責清單》，明確監督事項、責任部室和完成時(shí)限，提交集團公司聯(lián)合監督委員會(huì )研究同意后組織實(shí)施。

第十四條 高效開(kāi)展監督工作，推動(dòng)責任落實(shí)協(xié)同化。監督過(guò)程中注重監督工作一體化推進(jìn)，對于同一監督對象，根據工作實(shí)際開(kāi)展聯(lián)合檢查，在不影響監督效能的前提下減少對權屬單位監督檢查次數，避免重復監督和多頭監督，不影響、不干預正常經(jīng)營(yíng)發(fā)展。監督檢查過(guò)程中，各監督主體要充分借助集團公司內部信息系統進(jìn)行實(shí)時(shí)管理。

第十五條 凝聚監督集成效能，推動(dòng)信息共享制度化。聯(lián)合監督委員會(huì )辦公室每半年至少召開(kāi)一次會(huì )議，各監督主體匯報工作情況、交流工作動(dòng)態(tài)、實(shí)現監督信息交換共享。兩次會(huì )議之間，重點(diǎn)事項信息通過(guò)OA傳閱、報告抄送、專(zhuān)項會(huì )商等方式實(shí)現信息共享。各監督主體要及時(shí)向聯(lián)合監督委員會(huì )辦公室主任報告發(fā)現的問(wèn)題線(xiàn)索，實(shí)事求是反映經(jīng)營(yíng)風(fēng)險和廉潔風(fēng)險。如遇特殊情況，可由聯(lián)合監督委員會(huì )辦公室主任提議召開(kāi)聯(lián)合監督委員會(huì )會(huì )議。年底，聯(lián)合監督委員辦公室主任主持召開(kāi)聯(lián)合監督委員會(huì )辦公室會(huì )議，各監督主體全面總結匯報年度監督工作情況。有關(guān)情況及時(shí)向集團公司聯(lián)合監督委員會(huì )匯報。

第十六條 堅持激勵懲治并重，推動(dòng)成果運用常態(tài)化。各監督主體要加強監督成果的分析研究，分類(lèi)處理問(wèn)題線(xiàn)索，對監督過(guò)程中發(fā)現的普遍性、系統性問(wèn)題，分析原因，舉一反三，提出整改建議。各監督主體要設立監督臺賬，加強督辦，積極跟進(jìn)整改落實(shí)情況；對整改不力的，及時(shí)向集團公司紀委報告，通過(guò)追責問(wèn)責倒逼整改落實(shí)。對重大問(wèn)題和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險、核實(shí)后涉嫌違紀違法和職務(wù)犯罪的，移送相關(guān)機關(guān)查處。對監督中發(fā)現的典型案例、先進(jìn)經(jīng)驗和優(yōu)秀事跡，及時(shí)進(jìn)行總結推廣。

第五章 完善工作保障

第十七條 強化組織保障。集團公司黨委及各權屬單位黨委要切實(shí)履行管黨治黨主體責任，積極推動(dòng)落實(shí)“六位一體”監督體系建設各項工作，支持各監督主體開(kāi)展監督工作，做好監督工作與經(jīng)營(yíng)工作的銜接，推動(dòng)監督工作融入經(jīng)營(yíng)管理。

第十八條 落實(shí)工作責任。聯(lián)合監督委員會(huì )及其辦公室要把“六位一體”監督體系建設放在重要位置抓實(shí)抓好，嚴格按照本實(shí)施辦法要求，制定具體工作措施，細化目標任務(wù)、完成時(shí)限和責任部門(mén)。各監督主體要高度重視、落實(shí)責任，樹(shù)立履責意識、監督意識，指定專(zhuān)人負責本部門(mén)在“六位一體”監督體系中的日常工作。各權屬單位按照要求推進(jìn)“六位一體”監督體系建設相關(guān)工作。

第十九條 注重資源整合。集團公司及各權屬單位要注重監督工作的系統性、整體性和協(xié)同性，加強內部監督資源的整合，指導好監督鏈條的對下延伸。在落實(shí)好各監督主體監督職能的同時(shí)，注重激發(fā)員工的內生監督積極性，實(shí)現監督協(xié)同。

第二十條 加強隊伍建設。在“六位一體”監督體系建設中，積極推動(dòng)紀檢、監事會(huì )、審計等相關(guān)監督機構的設置和人員配置，選優(yōu)配齊監督工作人員，開(kāi)展人員交叉任職機制的探索。注重監督能力提升和隊伍建設，加大培訓力度，不斷提升履職人員專(zhuān)業(yè)素養和監督水平，建立起一支講政治、專(zhuān)業(yè)化、有擔當的監督隊伍，高質(zhì)量地推進(jìn)“六位一體”監督工作，為集團公司高質(zhì)量發(fā)展創(chuàng )造良好環(huán)境、提供有力保障。

第六章 附 則

第二十一條 本暫行辦法由集團公司黨委負責解釋。

第二十二條 本暫行辦法自印發(fā)之日起施行。